托管企业查询
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业务咨询

1、股权托管中心主要从事什么业务?  

答: 股权托管中心接受非上市股份公司的委托,为非上市股份公司提供股东名册登记管理和服务。登记业务包括对托管企业股权的初始登记、过户登记和注销登记等;服务业务包括代理企业分红派息、投融资服务、股权查询服务、信息服务及其他衍生服务等。

 

     

2、公司在托管中心进行股权托管意味着什么?   

答:本中心是唯一经政府批准设立的具有公信力的股权登记服务机构。非上市股份公司将其自行置备的股东名册委托给托管中心进行集中登记管理,办理股东的股权登记和变更,为股东提供相应服务。股权托管登记与股权的挂牌交易是不同的概念,股权托管机构不从事股权交易,而是负责股权的过户登记。按照市府36号令的规定,上海非上市股份公司的股权交易应当在上海联合产权交易所进行;上海股权托管中心负责为转让双方办理交易后的股权过户登记手续,以保证托管企业股东名册管理的及时性、准确性、公正性。

 

      

3、股权如何确认?   

答:非上市股份公司接受托管之前,应向托管中心递交完整的股东及股东持有的股份数量的记载。托管中心将与工商注册登记的股东名册核对,协助企业对发生过变更但没有在登记机关登记过的股东进行确权登记,即为股东开设托管帐户并记载其持有的股份。股东可以通过其帐户凭证(即“托管卡”)查询其持有的股权。发生股权转让,可以通过在托管中心办理过户登记手续,在股东的托管帐户之间完成股权权属的过户。

 

   

4、股权托管卡有什么作用?  

答:股权托管卡是股权托管帐户的唯一有效凭证,它本身并不是股权凭证,而是开户人身份识别的证明。当投资人欲购买非上市公司的股权时,应凭有效身份证明先在托管中心开设帐户,托管中心发放托管卡。此时的托管卡为空卡,仅载明投资人的个人信息,并不代表其已购买任何公司的股权。

当股权受让人与出让人达成股权转让协议,或因赠与、继承、司法判决等情况发生股权转让的,双方需向托管中心提供股权转让协议等材料,填写股权过户申请表。托管中心将依据过户申请,把出让方要求过户的股权名称、份额等相关信息输入受让方的托管帐户内,并出具“股权过户凭单”,至此,受让人的托管帐户内方真正具有相关的股权信息。

当股东需要查询自己帐户内的信息时,股权托管卡即是打开数据库的钥匙,通过本人的托管卡号和帐户密码,股东可以查询到个人持股情况,以及托管中心向托管企业股东提供的公司相关信息。

 

 

5、非上市股份公司的股权应怎样进行转让?   

答:非上市股份公司股权进行转让时,应当先在上海股权托管中心进行托管,再进行交易。其中国有股权还需要到上海联合产权交易所进行交易,完成交易后凭交割单及时到托管中心办理股权过户手续,由托管中心出具最新股东名册,交由工商部门备案。同时,鼓励其他性质的股权也进场进行规范交易,以切实保障转让双方的利益。

 

 

6、非国有股东及自然人转让股权,是否也应在联交所进行?  

答:按国家及本市的相关规定,国有股权转让,必须在场内进行交易(国务院2004年3号令,上海市政府2004年36号令)。

凡托管公司的非国有股东及自然人股东拟转让股权且已找到受让人的,可以由转让双方签订转让协议,直接到股托管中心办理过户手续(自然人股东只需双方填写股权过户申请表)。如转让方没有确定的受让对象时,可以向联交所申请挂牌,公示转让信息,由联交所会员单位受托进行代理服务。

 

 

7、股权转让以后为什么要及时办理过户登记? 

答:非上市股份公司股东股权转让双方在完成转让手续后,应当及时到托管中心办理股权过户登记。由具有公信力的机构在第一时间办理过户登记、出具过户凭证的过程,是股东权益实现有效转移的过程,以切实保护投资人的权益。任何通过私下协商或采用规避、拖延过户登记的办法是不可取的,万一发生转让方将同一股权多次转让的情况,只有进行了过户登记的受让一方的权益才能够真正得到法律保护。

 

 

8、对进场交易股权的有什么鼓励政策?

答:为了探索建立统一监管下的非股份公司股权流动制度,对凡进场交易的股权转让行为,上海联交所对交易费实行优惠,股权托管中心对过户费也实行减半收费的优惠,不增加转让双方的成本。

 

9、什么样的股权转让行为是应当禁止的? 

答:按照《公司法》第一百四十二条规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

 

 

10、购买了非上市股份公司的股票,而公司不上市怎么办?                       

答:购买公司股票是一种投资行为,投资是有风险的,投资人在投资时,不能仅仅追求公司上市的预期,而应当对公司的情况、及宏观的经济形势等作更为客观、全面的估计或评价。投资人购买了公司的股份,并按规定办理了相关手续就成为了公司的股东,可以依据公司章程行使股东权力。无论公司是否上市,股东的身份不受影响,可以享有分红等股东权利,也可以依法转让股权。

 

 

11、非上市股份公司股份转让的价格是如何确定的?                      

答:非上市股份公司股权转让的价格是出让人与受让人协商一致通过协议确定的。双方应当在信息充分交流的基础上商定价格,如可用公司净资产、年均分红等数据作为参照对象,其中的交易风险由交易双方自行承担。投资人应当注意避免价格过高的风险,投资人应特别警惕一些中介机构欺诈和误导投资人的行为,谨防上当受骗。

 

 

12、投资非上市股份公司股权应当注意什么?                       

答:1、可以向出让人或代理中介机构了解公司情况,主要包括公司基本情况、财务情况、管理层及其他诉讼、质押等事项。

  2、可至托管中心或登陆托管中心网站查询相关信息,主要包括公司是否已托管,公司是否正常经营等。也可以直接打电话或登陆公司网站进行查询。

  3、须与转让方协商的股权转让事宜,主要包括转让价格、支付方式、办理手续、相关有效凭证等。

  4、在上海联合产权交易所办理委托代理交易手续,在托管中心办理股权过户手续的相关事宜。

 

 

13、股东如何了解股份公司的情况?                         

答:对公司股东而言,要求公司出示财务报表等内部资料是其合法权利。对已托管的企业,股东可以持股权托管卡到托管中心查询由企业提供的相关信息,还可以通过中心语音电话进行查询。对社会投资者而言,主要渠道是通过媒体、实地访问或登陆托管中心网站了解托管企业的基本情况。在进行股权交易之前,受让方可以要求出让方提供包括公司财务数据在内的详细信息。已托管企业对托管中心及其股东履行信息披露的义务,包括经审计的年度财务报表,投资人可以通过公司股东在本中心进行查询。

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